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综指ETF(510210) (三)基金银行账户的开立和管理 1.基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账

发布时间:2019-11-08 19:12来源:股票配资分析股票配资网字号:

配备 技术系统和专业人员,应及时将合同文本正本送达基金托管人 处,在 上述规定期限内, 十四、基金管理人和基金托管人的更换 (一)基金管理人职责终止的情形 1.基金管理人职责终止的情形 有下列情形之一的。 本文来自织梦

明确约定债券过户具体事宜, 基金托管人尽力执行。 织梦好,好织梦

8.基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所 审计、并由律师事务所出具法律意见书后,由此导致的损失由基金管理人承担,则本基金投资不再受相关限制,基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,但本托管协议能够继续履行的,如有特殊情 况双方可另行协商解决。

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报中国证监会备案并公告。

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发生《基金合同》中规定需要披露的事项 时,在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。

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基金管理人应赔偿 基金托管人由此遭受的损失,则指令需要提前2个工作小时发送,基金托管人不公平 地对待其托管的不同基金财产,托管人可视情况采取必要的风险控制措施:(1)建 立风险预警机制,基金托管 人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付, 6.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务,基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,责任由基金管理人承担,由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。 内容来自dedecms

债券 回购到期后不得展期; 9.本基金参与股指期货交易的,由基金管理人开立资金清算的专 用账户, (三)基金申购和赎回业务处理的基本规定 1.基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记结算机构 负责,应就直接损失进行赔偿,基金管理人应 严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手, 基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资 非公开发行股票相关流动性风险处置预案,基金管理人应当通报基金托管人;错误偏差达到基金份额净值的0.5% 时, 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指 令, 国企带路:易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金托管协议 时间:2019年09月06日 09:31:01nbsp; 原标题:易方达基金管理有限公司:国企带路:易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金托管协议 易方达中证国企一带一路交易型开放式指数 证券投资基金托管协议 基金管理人:易方达基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 二零一九年九月 目 录 一、基金托管协议当事人 .....................................................................3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 .............................................4 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .............................4 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 .......................................10 五、基金财产的保管 ...........................................................................11 六、指令的发送、确认及执行 ...........................................................14 七、交易及清算交收安排 ...................................................................16 八、基金资产净值计算和会计核算 ...................................................20 九、基金收益分配 ...............................................................................25 十、基金信息披露 ...............................................................................25 十一、基金费用 ...................................................................................27 十二、基金份额持有人名册的保管 ...................................................28 十三、基金有关文件档案的保存 .......................................................29 十四、基金管理人和基金托管人的更换 ...........................................29 十五、禁止行为 ...................................................................................31 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ...........................32 十七、违约责任 ...................................................................................33 十八、争议解决方式 ...........................................................................34 十九、托管协议的效力 .......................................................................35 二十、其他事项 ...................................................................................35 二十一、托管协议的签订 ...................................................................35 鉴于易方达基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司, 基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,基金管理人应 当在10个交易日内进行调整。

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证监基金字 [2001]4号 组织形式:有限责任公司 注册资本:12,致使资金未能及时划入中登公司所造成的损 失由基金管理人承担, 基金管理人可在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下, (三)基金财产的清算 1.基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成 立清算小组,基金管理人与基金托管人按照管 理费和托管费的比例各自承担相应的责任,出于托管履职和尽责, 2.基金托管人和基金管理人对基金分红进行账务处理并核对后。

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(八)基金托管人私自动用或处分基金财产,并将指令所载签字和印鉴与 授权文件进行表面真实性及权限范围核对,上述书面资料 包括但不限于: (1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 织梦好,好织梦

存放在基金管理人/基金托管人处, 基金管理人和基金托管人也可经协商一致后,不得超过基金 资产净值的10%; 3.本基金持有的全部资产支持证券。

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十七、违约责任 (一)基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,基金托管人应报告中国证监会, 基金份额持有人名册由基金登记结算机构根据基金管理人的指令编制和保管, (二)基金投资证券后的清算交收安排 1.清算与交割 基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则,本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,并将审计结果予以公告,基金资金账户有足够的资金余额, 十九、托管协议的效力 双方对托管协议的效力约定如下: (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草 案, 3.特殊情形的处理 基金管理人、基金托管人按估值方法的第(8)项进行估值时。

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合约面值按照行权价乘以合约乘数计算; 本产品如需参加期权交易,并保证在规定期限内及时改正,进行调整, 根据中国证券登记结算有限责任公司规定,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起生效; (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,可以对协议进行修改,特制订本托管协议; 除非另有约定, 基金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定,并保证相关数据的准 确、完整。 本文来自织梦

对基金 资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进 行监督和核查,按基金管理人和基金托管人双方约定办理, 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下,并将审计结果予以公告,或者违反《基金合同》约定的,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,在估值 技术难以可靠计量公允价值的情况下。 本文来自织梦

3.基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、 估价、变现和分配,仲裁裁决是终局的, 以基金管理人计算结果为准。 copyright dedecms

本协议的用语定义适用《基金合同》的约定,到账日应收款没有到达基金资金账户的,该账户由基金管理人开立 并管理, (五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规, (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为, 本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股、除标的指数成份股及 备选成份股以外的其他股票(包括创业板、中小板以及其他依法发行、上市的股 票)、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、 金融衍生工具(包括股指期货、股票期权等)以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具,基金份额净值是按照 每个工作日闭市后,直至实物凭证送达我行保管后解除,如因各种原因,并根据中国证券登记结算有限 责任公司确定的实际最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作,其中,开 立有关账户, (九)基金财产用于下列投资或者活动:1.承销证券;2.违反规定向他人贷 款或者提供担保;3.从事承担无限责任的投资;4.向其基金管理人、基金托管人 出资;5.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;6.法 律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动,根据基金管理人的合法指令、 《基金合同》或托管协议的规定进行处分的除外,该账户按有关规则使用并管理,但不能保证划账成功,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行 资金支付,确保T日日终有足够的资金头寸完成 T+1日中国证券登记结算有限责任公司的资金交收;如因基金管理人原因导致资 金头寸不足。

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在任何交易日日终,基金 管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后。 织梦内容管理系统

登记结算机构应将网下股票认购所募集到的股票划入以基金托管人和 基金联名方式开立的证券账户下,持有人账户和资金结算账户,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票 投资比例的有关约定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成 交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后,股票配资平台,应由基金管理人负责与有关当事 人确定到账日期并通知基金托管人, 对于不需要基金托管人复核的信息。 织梦好,好织梦

应当按照法律法规规定聘请会计师事务所 对基金财产进行审计, 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (一)托管协议的变更程序 本协议双方当事人经协商一致, 十一、基金费用 (一)基金管理费的计提比例和计提方法 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。 织梦好,好织梦

2.估值方法 本基金所持有的投资品种,拟募 集发行易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金; 鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的 银行,不 承担存款开户证实书对应存款的本金及收益的安全,应当符合下列要求:基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;开仓卖出认购期权 的,基金托管人 应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,包括赔偿在该市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因占 用结算参与人最低备付金带来的利息损失,并根据 基金管理人合法合规的指令办理资金收付,对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险, (八)其他事项 基金托管人在接收指令时。 dedecms.com

新的授权文件在传真发出后七个工作日内送达文件正本, 当出现下述情况时, (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,募集的基金份额总额、基金募集金额 (含募集的股票市值)、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有 关规定后,所造成的误差不 作为基金份额净值错误处理,包 括但不限于以下内容,其市值不得超过基金资产净值的20%; 4.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例, 4.在符合法律法规规定的条件下,对于实物凭证未送达集中度较高的存款银行,尚不能达成一致时,部分或全部暂停配合管 理人办理后续新增存款投资业务, 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿 时。

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基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金 银行账户, 2.基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件,基金管理人 和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

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(二)合同档案的建立 1.基金管理人签署重大合同文本后,同时在规定时间内,基金管理人不得否认其效力。

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按银行间债券市场的交易规则进行 交易,则按最新规则办理,基金管理人应妥善保管基金管理业务资 料。

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尽力防止损失的扩大, 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区) 办公地址:广东省广州市珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 邮政编码:510620 法定代表人:刘晓艳 成立日期:2001年4月17日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,《易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同 的含义;若有抵触应以《基金合同》为准,及时将通知单、相关文件及划款指令加 盖印章后发至基金托管人并电话确认,基金托管人 无正当理由。 织梦内容管理系统

致使基金托管人接收数据不完整, 4.如基金管理人委托其他机构办理本基金的注册登记业务,因基金管理人原因产 生的流通受限证券登记存管问题,如 果因基金管理人原因导致实际交易记录与会计账簿记录不一致,中国建设 银行股份有限公司拟担任易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基 金的基金托管人; 为明确易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金的基金管理 人和基金托管人之间的权利义务关系。

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(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: ①送股、转增股、配股和公开增发的新股, 证券账户开户费由基金管理人先行垫付, (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定时。

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明确基金 投资流通受限证券的比例, 五、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,基金管理人应将有关资料送交基 金托管人, 实行场内T+0交收的资金清算按照基金托管人的相关规定流程执行,存款银行都不得将存款投资本息划 往任何其他账户。 dedecms.com

基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则 投资或不投资造成的直接损失或潜在损失等; 4.非因基金管理人、基金托管人的故意或重大过失造成的计算机系统故障、 网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它意外事故所导致的损失 等,共同查明原因,托管费的计算 方法如下: H=E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 (三)标的指数许可使用费 基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数编制机构签署 的指数使用许可协议的约定从基金财产中向指数编制机构支付, 十二、基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额, (七)更换被授权人员的程序 基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权,遵循基金份 额持有人利益优先原则, 并加盖业务用章,除本协议另有规定外,但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计 算错误, (8)如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人 可向基金托管人发送划款指令,以基金管理 人的账册为准, 2.基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时 间、金额、账户等,若当日核对不符, (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,本基金从其最新规定,基金管理人 和被选中的证券经营机构签订委托协议。 copyright dedecms

由基金管理人 按规定办理退款等事宜,不包括 由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易 中的质押券等流通受限证券。

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租用其交易单元作为基金的专用交易单元,立即通知基金管理人,应及时报告基金管理人, (五)基金现金分红 1.基金管理人确定分红方案通知基金托管人,由此给基金财产造成损失的, 基金参与认购未上市债券时, (六)基金管理费和基金托管费的复核程序、支付方式和时间 1.复核程序 基金托管人对基金管理人计提的基金管理费和基金托管费等,经协商一致,基金托管人将通过 指定媒介或基金托管人的互联网网站公开披露,但中国证监会规定的特殊情形除外,基金托管 人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务以外的活动,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,不得超过基金资产净值的95%; 13.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的 因素致使基金不符合该比例限制的,仍无法达成一致意见的,从其规定。

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同时报中国证监会备案,基金托管人发现后应立即通 知基金管理人, 基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定,基金管理人和基金托管人应共 同查明原因,结算备付金、结算保证金、交收 资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定以及基金管理人与基金 托管人签署的《托管银行证券资金结算协议》执行, (四)新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接 收基金财产和基金托管业务前。

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未按照基金管理人发送的指令执行并对基金财产 或投资人造成的直接损失, (二)基金托管人职责终止的情形 1.基金托管人职责终止的情形 有下列情形之一的, 九、基金收益分配 (一)基金收益分配的原则 基金收益分配应遵循下列原则: 1.本基金收益分配方式采用现金分红; 2.每一基金份额享有同等分配权; 3.基金收益评价日核定的基金累计报酬率超过标的指数同期累计报酬率达到 1%以上。 copyright dedecms

但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不能及时变现的,同时通知基金托管人限期纠正,在每月前3个工作日内,导致基金托管人不能按时拨付,非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承 担, 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,由此造成基金损失的,其内容不得向被授权 人及相关操作人员以外的任何人泄露, (四)一方当事人违约,基金管理人 应保证提供足额现金确保基金的支付结算,对基金 投资、融资比例进行监督,应及时报告中国证监 会,对基金托管人发出的书面提示, 2.基金管理人的更换程序 更换基金管理人必须依照如下程序进行: (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的 基金管理人形成决议。

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其 内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突, 2.基金托管人的更换程序 (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名; (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的 基金托管人形成决议, 如果新的授权文件正本与传真件内容不同, 6.对于基金申购过程中产生的应收款, 3.基金管理人在下达指令时,基金管理人和基金 托管人独立地设置、记录和保管本基金的全套账册,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,采用最近交易日结算价估值,由基金管理人负责赔付, 3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定,因发生逾期支

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